工程建设投资项目管理和投资监管 关于印发《中石化炼化工程（集团）股份有限公司 境外项目预警管理规定》的通知 （中石化炼化工程外〔2017〕107 号 2017 年 6 月 21 日） 公司各部门、各子（分）公司： 现将《中石化炼化工程（集团）股份有限公司境外项目预警管理规定》印发给你们，请遵照执 行。 中石化炼化工程（集团）股份有限公司 境外项目预警管理规定 1 基本要求 1.1 境外项目预警管理是指对正在执行的初始合同额在 2000 万美元（或等额）以上的境外工程 承包项目按设定的条件确定进度、成本单项等级和项目整体等级，并按照等级分级情况进行监测预 警管控。 1.2 境外项目预警指标按业务分为进度类指标、成本类指标和管理类指标等 3 个模块。每个模 块下设单项指标；根据单项指标分级，确定境外项目整体分级。 1.3 境外项目预警按照关注程度从高到低依次设置红色、橙色、黄色和绿色等 4 个等级和对应 指标监测区间。 1.4 境外项目整体分级在黄色及其以上的，应进行预警并采取应对措施。 1.5 总部依据子公司（项目部）报送的境外项目相关报告统一进行预警评级，子公司（项目部） 应确保境外项目相关报告的真实性、准确性、及时性和一致性。 2 职责分工 2.1 公司国际业务部 2.1.1 负责建立和完善公司境外项目预警管理制度，并进行协调管理。 2.1.2 负责组织境外项目分级和预警的确定与发布，并负责应对措施的督促落实与跟踪。 2.2 公司相关部门负责其职责范围内境外项目预警管理的配合与支持工作。 2.2 子公司 2.2.1 负责对境外项目执行的日常管理和控制；组织并协调制定项目控制管理重大问题或偏差 的应对策略与措施。 2.2.2 根据公司确定的境外项目预警等级，采取相关措施、做好应对工作。 2.2.3 按要求对境外项目预警应对情况进行报告。 3 预警指标 3.1 进度类指标 进度分级依据子公司每月提供的境外项目执行月报和境外项目进度计划，对实际累计完成进度 与基准计划累计进度进行对比分析后确定。 表 1 进度类指标分级标准 评估指标 评估内容 红色 橙色 黄色 绿色 项目实际累计完成进度与 大于-15%， 小于等于 大于-10%， 大于- 进度偏差 基准计划累计进度的相对 小于等于- -15% 小于等于-5% 5% 偏差 10% 按月进行计划更新后，关 键 线 路 活 动 浮 时 为 负 浮 小于等于 大于-10%， 大于-8%，小 大于- 活动浮时 时，且最大浮时与项目基 -10% 小于等于-8% 于等于-5% 5% 准计划之比 3.2 成本类指标 3.2.1 成本分级依据子公司每月提供的境外项目费用控制报告（包括基于项目成本控制目标的 费用赢得值分析附件）和现金流更新情况，分析赢得值分析指标和现金流净值后综合确定。 表 2 成本类指标分级标准 评估指标 评估内容 红色 橙色 黄色 绿色 累 计 现 金 流 净 值 与 大于-10%， 承包执行合同额（含 小于等于- 大于-6%，但 现金流 但小于等于- 大于-3% 合同变更确认额）之 10% 小于等于-3% 6% 比 大于 0.85， 大于 0.90， 费用绩效指 累 计 费 用 绩 效 指 数 小于等于 但小于等于 但小于等于 大于 0.95 数 CPI 0.85 0.90 0.95 项 目 实 际 累 计 完 成 进度超过 15%后，完 工成本偏差（VAC， 大于-10%， 完工成本偏 小于等于- 大于-5%，但 即 控 制 目 标 成 本 与 但小于等于- 大于-2% 差 10% 小于等于-2% 预计完工成本 EAC 5% 的差值）与控制目标 成本之比 3.2.2 例外情况处理 3.2.2.1 对于特定的境外炼化工程承包项目（例如：在受制裁国家/地区执行的项目、限亏项目 等），在分析计算并确定成本等级时，需综合考虑该项目的特定条件（例如：对于限亏项目，需将批 准同意的限亏额一并纳入承包执行合同额进行计算）。 3.2.2.2 若项目实际累计完成进度大于 99.9%、且最近一期的成本等级为绿色的，经子公司申请、 公司国际业务部确认后，可暂停报送境外项目成本控制月报。 3.2.2.3 若境外项目执行期间的月度费用赢得值分析或现金流分析临时中断，则当期的费用赢 得值分析或累计现金流净值采用最近一期的报告数据。对于未按规定要求进行费用赢得值分析，且 未能提供境外项目成本控制月报，导致费用绩效指数（CPI）无法采集的境外项目，其成本单项等级 由公司确定，且不低于黄色等级。 3.3 管理类指标 质量、安全等管理类指标分别依据子公司每月提供的境外项目执行月报反映的项目实际情况， 风险管理依据子公司每月提供的境外项目风险报告中评定的风险等级，对应表 3 的评分标准进行评 分。 表 3 管理类指标分级标准 评估指标 红色 橙色 黄色 绿色 发 生 重 大 质 量 事 发生质量事故，或 出现不合格项，或 焊接一次合格率 故，或焊接一次合 焊接一次合格率在 焊接一次合格率在 质量 在 96%（含）以 格率在 90%以下 90%（含）～94%之 94%（含）～96%之 上（按片子数） （按片子数） 间（按片子数） 间（按片子数） 发生轻伤事件 1 人 未发生各类安全 安全 发生死亡事故 发生重大伤残事故 次及以上的，或有 事件 未遂事故 风险 极高风险 高风险 中等风险 低风险 4 境外项目整体分级 4.1 境外项目整体分级评分 4.1.1 境外项目整体分级依据进度、成本单项分级，以及质量、安全和风险等管理类指标监测结 果按综合评分法进行评定。 4.1.2 预警指标分级对应的分值设置为：红色 10 分，橙色 6 分，黄色 3 分，绿色 1 分。 4.1.3 进度、成本、质量、安全和风险指标的相应权重按表 4 进行分配。 表 4 综合评定指标权重分配 评估指标 进度 成本 质量 安全 风险 合计 权重 0.35 0.50 0.05 0.05 0.05 1.0 4.2 境外项目整体分级确定 境外项目整体分级根据上述分级及其分值设置和分配权重计算的综合得分的阈值确定。 4.2.1 红色 符合下列条件之一的，确定为红色： （1）综合得分大于等于 6.0 分； （2）综合得分虽然大于等于 4.1 分、小于 6 分，但前三个月被确定为橙色或红色，且各月份的 等级相同或并未依序呈现从高到低趋势。 4.2.2 橙色 符合下列条件之一的，确定为橙色： （1）综合得分大于等于 4.1 分，但小于 6.0 分； （2）综合得分虽然大于等于 2.0 分、小于 4.1 分，但前三个月被确定为黄色、橙色或红色，且 各月份的等级相同或并未依序呈现从高到低趋势。 4.2.3 黄色 凡综合得分大于等于 2.0 分，但小于 4.1 分的，确定为黄色。 4.2.4 绿色 凡综合得分小于 2.0 分的，确定为绿色。 5 境外项目预警管理 5.1 预警信息发布 5.1.1 国际业务部依据子公司（项目部）的境外项目执行月报、境外项目费用控制报告、境外项 目风险报告和项目管理情况，分别对进度和成本控制以及质量、安全和风险等综合管理情况进行单 项分级，确定项目整体分级。 5.1.2 境外项目的单项及整体的分级确定结果于每月 15 日前由公司国际业务部统一发布；发布 的内容包括但不限于境外项目名称，相应的执行主体责任单位，单项与整体分级的确定和变动情况 等。 5.2 预警响应 5.2.1 对于进度、成本单项指标和项目整体分级确定为黄色、橙色、红色的境外项目，启动预警 机制。 5.2.2 相关子公司和项目组（部）应在预警发布之日起 7 个工作日内，及时分析触发预警条件 的类别和属性，并采取相应措施。 5.3 应对措施 5.3.1 进度单项指标为黄色及以上预警等级的境外项目，相关子公司应督促项目组（部）及时制 定修复计划（RECOVERY PLAN）并严格执行，赶上计划进度。 5.3.2 成本单项指标为黄色及以上预警等级的境外项目，相关子公司和项目组（部）应在预警发 布之日起 7 个工作日内，及时分析触发预警条件的类别和属性，并采取以下相应的措施： （1）对于预计亏损的境外项目，子公司需组织项目组（部）认真进行项目成本效益分析，共同 查找成本超支的原因，研究制订相应的改进和/或降低项目成本的措施，并督促项目组（部）落实； （2）根据境外项目成本控制实际情况，子公司分析项目成本控制目标的合理性，必要时予以调 整项目成本控制目标； （3）对于未进行费用赢得值分析的境外项目，子公司督促项目组（部）按公司印发的境外项目 费用控制管理规定要求，按月及时填报境外项目成本控制报告和费用赢得值分析； （4）对于存在现金流问题的境外项目，子公司需采取切实有效的措施改善现金流，或催促发包 人及时确认已完工作量、拨付工程进度款，或延迟支付应付款项。拟通过借款等途径弥补现金流缺 口的，应严格按公司财务相关制度和内控程序执行。 5.3.3 对于整体分级为黄色及其以上的境外项目，相关子公司应加大对该境外项目的关注度，及 时组织项目组（部）分析查找存在的问题，研究制订应对措施并落实